法律论文：州际协定——美国的区域法治协调机制[1]

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内容摘要: 在美国，州际协定是实现州际合作和解决州际争端的最为重要的区域法治协调机制。本文从法律变迁的角度,对美国的州际协定的历史进行了回顾，在此基础上，本文从宪法依据、程序、法律地位以及争端解决机制等角度对美国的州际协定的现状进行了全面的分析，最后，本文在新联邦主义的语境下，对美国州际协定的发展趋势作了预测。

关 键 词：州际协定 行政协议 州际关系 新联邦主义

在我国的区域法治协调模式中，行政协议即对等性行政契约 是最重要的机制之一。然而，从我们现有的文献资料上来看，有关行政协议的制度建设和理论研究，在大陆法系国家和我国都非常贫乏，基本上都只是一笔带过。相反，美国的州际协定，经过几百年的发展，已经形成了比较完善的制度，它们虽然与我们概念中的行政协议并非完全一致，但无疑具有借鉴之处。我们认为，深入研究美国的州际协定，对我国的区域法治协调是具有深刻的理论意义和实践意义的。

实际上，在美国的联邦体制下，各州之间有很多合作形式。既有非正式的合作形式，比如自愿的联合会(voluntary association)的成立、相似法律(similar law)的有选择颁布及示范法(model law)的出台，也有正式的合作形式，包括州际协定(interstate compact)、行政协定(administrative agreement)和有关州际冲突的司法裁决在内的不同形式的正式法律行为的作出。但是，从美国的法律史来看，同时具有州法和合同性质的州际协定是最重要的合作形式 。本文将从法律变迁的角度，对美国州际协定制度作详尽的分析。

一、历史变迁
在美国的殖民时代，北美13州为了解决边界的争端，签订了一些协定 ，但它们必须得到英国女王的批准才能发生法律效力 。这就是州际协定的起源，即使美国1787年宪法实施以后，这些协定也继续有效 。后来，邦联条款 也承认了解决各州之间争端的必要性，但对各州之间的破坏性联盟依然心存芥蒂 ，因此，为了保护新生的邦联，邦联条款在授权各州适用协定的同时规定必须得到邦联国会的同意 。

在州际协定的发展早期，它并不没有被广泛的适用。从1783年到1920年，总共137年间，美国只签署了36个协定 。它们涉及的主要是相邻州之间的边界争端问题，也有一小部分涉及水流的分配、航海权、桥和隧道的共用问题。

直到20世纪20年代，州际协定才开始广泛地适用于其他领域，比如自然资源的保护、刑事管辖权、公用事业的管制、税收和州际审计等领域 。从1941年到1969年，美国颁布了100多个州际协定 ，正如Brevard Crihfield所说的那样：“30年间签订的州际协定几乎与过去的167年签订的一样多” 。在这个时期，各州由被动变成主动，纷纷把州际协定看作是政府间合作的有效途径。州际协定解决了一系列的问题，特别是河流的管理，如水资源的合理分配。通过协定这种方式，很多州际机构应运而生。在这一点上，各州无疑是先行的，一直到20世纪70年代，美国联邦政府才不情愿地甚至带有偏见地承认州际机构的地位。

20世纪20年代，宪法开始出现协定授权条款(compact clause) 。在这个阶段，出现了两个主要的州际协定。一个是纽约州与新泽西州的协定，它主要是为了解决大都市所带来的问题，其意义在于产生了美国历史上第一个州际机构，即纽约港口管理局（New York Port Authority）。该机构有权筹措资金、进行基础工程的建设和管理。另一个是科罗拉多流域协定，它的制定主要是为了解决流域问题，为河流上游和下游的水资源合理分配提供了一个途径，其意义在于它是美国历史上第一个由三个以上成员参加的州际协定。

20世纪30年代，州际协定在美国又取得了长足地进步，州际机构也增加了一个新的功能，即咨询功能。它为协定的参与方提供了交流的通道，并为后者就特定问题提供意见和建议。美国第一个具有咨询功能的机构是州际石油委员会（Interstate Oil Compact Commission），因为它对所有产油的州都开放的，所以它是功能性的，而不是区域性的。随后，产生了一系列这种类型的州际机构，既有功能性的，如太平洋海洋渔业委员会（Pacific interstate marine fisheries commissions），也有区域性的，如州际教育委员会（Education Commissions of the States）。30年代的第二个重大进展在于授权的出现，通过州际协定的方式，把管制权授予以下两个州际水污染处理委员会：纽约和周边地区的州际卫生委员会和俄亥俄河流域卫生委员会。但是，这种授权可以说是不常见的。美国的立法机关通常对授权持一种怀疑态度法学论文